奇才vs步行者赛前预测:私募被納入市場準入負面清單 “假私募”將無處遁形
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2019年11月22日,國家發展改革委、商務部正式印發實施《市場準入負面清單(2019年版)》(以下簡稱《清單(2019年版)》)。清單以外的領域、行業、業務,各類市場主體皆可依法平等進入。
在此次清單中,私募基金行業首次被納入全國統一的市場準入制度,意味著該行業準入隱性壁壘正逐步打破,通過統一的準入標準和監管措施等,“非禁即入”將普遍落實。有私募人士告訴《華夏時報》記者,借著私募的幌子,一些“偽私募”、“假私募”的現象,將得到進一步遏制。
此外,接近監管層人士告訴《華夏時報》記者,為進一步落實負面清單,提高備案效率,規范私募行業,監管部門具體措施有望近期出臺。
并非設置私募準入許可
據了解,《清單(2019年版)》在將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體制的同時,提出了明確要求:
“非金融機構、不從事金融活動的企業,在注冊名稱和經營范圍中原則上不得使用‘基金管理’字樣。凡在名稱和經營范圍中選擇使用上述字樣的企業(包括存量企業),市場監管部門將注冊信息及時告知金融管理部門,金融管理部門、市場監管部門予以持續關注,并列入重點監管對象”。
這意味著,該項規定要求不從事私募業務的企業,原則上不得以“基金管理”命名,如果在實際操作中,注冊名稱含有“基金管理”的企業,市場監管部門應將其注冊信息告知金融管理部門。
值得注意的是,對于從事該行業的,并未提高準入門檻,也并不是設置準入許可或禁入規定。有私募人士告訴《華夏時報》記者,對于正規從事私募行業的,隱形壁壘在消除。
此前市場普遍反應,私募行業存在市場準入難問題:如執行標準不一,流程不透明,局部存在“開開停停”的短期管制措施;存在準入隱性壁壘,存在“玻璃門”“彈簧門”“旋轉門”等現象。
此次《清單(2019年版)》將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體系,其目的正在于破解私募基金行業準入難、特別是民營企業準入難問題,明確政府對私募基金行業市場準入管理的邊界。
清科研究中心董事總經理符星華提到,市場監管部門與行業監管部門將對打著“私募基金管理”旗號卻并不從事相關業務企業的監管力度進一步加大;另一方面,對于真正從事私募股權投資基金管理業務的企業,市場準入將更加透明公正,準入隱性壁壘將進一步消除。
信息互通機制將建立
據了解,市場監管部門、中基協已經建立信息共享合作機制,實現了私募基金登記注冊數據及時推送。
有接近監管層人士表示,這一舉措將有利于地方工商管理部門和當地的金融監管部門,出清偽私募,?;ね蹲嗜撕戲ㄈㄒ?。
工商總局數據顯示,在工商局登記名稱中包含“基金管理”、“投資管理”字樣的合伙企業共計35.87萬家,但在中基協登記的,含基金管理人和基金產品在內的機構共計2.84萬家。也即,目前納入基金業協會登記備案的機構僅占7.9%。
此外,一段時間以來,一些以“基金管理”名義從事私募基金業務的機構違背行業發展規范,誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發生,甚至出現以“私募基金”為名的非法集資等違法犯罪行為,有損于私募基金行業的聲譽形象和健康發展。
這些情況有望進一步改善。
目前,協會正在加快開發建設數據信息對接平臺,建成后將實現數據信息全面共享,密切同市場、證監等監管部門的協作配合,提升備案效率,提高準入效率和事中事后監管能力。
此外,接近監管層人士也提到,為進一步落實負面清單,提高備案效率,規范私募行業,監管部門相關措施有望近期出臺。
信義義務為私募之重
私募基金的功能和作用正不斷加強。
根據基金業協會數據,截至2019年3季度末,私募基金規模13.63萬億元,公募基金規模13.79萬億元,兩者僅相差1600萬元。
從私募在投項目及在投資本金規模來看,各類私募基金境內外在投項目9.18萬個,在投資本金規模是7.32萬億元。
隨著私募基金的重要性不斷提高,其健康發展也愈發重要。接近監管層人士表示,私募基金的發展需要機構自身、行業、政府、司法等各方的協調配合,以及各方面體制機制的完善和支持。
該接近監管層人士也提到,除此之外,私募基金被納入市場準入負面清單的執行效果也需密切注意,緊密配合相關制度安排,推動行業更高質量發展,為構建有效的市場機制、有活力的微觀主體以及有度的宏觀調控服務。
有相關私募人士告訴《華夏時報》記者,對私募領域來講,最重要的就是信義義務。把賣者盡責做到前面,其后要求買者自負。如果做不到賣者盡責,行業內充滿欺詐,投資者不敢把錢交給投資機構,這個行業也無法發展。
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