奇才vs步行者赛前预测:私募被納入市場準入負面清單 “假私募”將無處遁形

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　　2019年11月22日，國家發展改革委、商務部正式印發實施《市場準入負面清單（2019年版）》（以下簡稱《清單（2019年版）》）。清單以外的領域、行業、業務，各類市場主體皆可依法平等進入。

　　在此次清單中，私募基金行業首次被納入全國統一的市場準入制度，意味著該行業準入隱性壁壘正逐步打破，通過統一的準入標準和監管措施等，“非禁即入”將普遍落實。有私募人士告訴《華夏時報》記者，借著私募的幌子，一些“偽私募”、“假私募”的現象，將得到進一步遏制。

　　此外，接近監管層人士告訴《華夏時報》記者，為進一步落實負面清單，提高備案效率，規范私募行業，監管部門具體措施有望近期出臺。

　　并非設置私募準入許可

　　據了解，《清單（2019年版）》在將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體制的同時，提出了明確要求：

　　“非金融機構、不從事金融活動的企業，在注冊名稱和經營范圍中原則上不得使用‘基金管理’字樣。凡在名稱和經營范圍中選擇使用上述字樣的企業（包括存量企業），市場監管部門將注冊信息及時告知金融管理部門，金融管理部門、市場監管部門予以持續關注，并列入重點監管對象”。

　　這意味著，該項規定要求不從事私募業務的企業，原則上不得以“基金管理”命名，如果在實際操作中，注冊名稱含有“基金管理”的企業，市場監管部門應將其注冊信息告知金融管理部門。

　　值得注意的是，對于從事該行業的，并未提高準入門檻，也并不是設置準入許可或禁入規定。有私募人士告訴《華夏時報》記者，對于正規從事私募行業的，隱形壁壘在消除。

　　此前市場普遍反應，私募行業存在市場準入難問題：如執行標準不一，流程不透明，局部存在“開開停停”的短期管制措施；存在準入隱性壁壘，存在“玻璃門”“彈簧門”“旋轉門”等現象。

　　此次《清單（2019年版）》將私募基金行業納入全國統一的市場準入制度體系，其目的正在于破解私募基金行業準入難、特別是民營企業準入難問題，明確政府對私募基金行業市場準入管理的邊界。

　　清科研究中心董事總經理符星華提到，市場監管部門與行業監管部門將對打著“私募基金管理”旗號卻并不從事相關業務企業的監管力度進一步加大；另一方面，對于真正從事私募股權投資基金管理業務的企業，市場準入將更加透明公正，準入隱性壁壘將進一步消除。

　　信息互通機制將建立

　　據了解，市場監管部門、中基協已經建立信息共享合作機制，實現了私募基金登記注冊數據及時推送。

　　有接近監管層人士表示，這一舉措將有利于地方工商管理部門和當地的金融監管部門，出清偽私募，?；ね蹲嗜撕戲ㄈㄒ?。

　　工商總局數據顯示，在工商局登記名稱中包含“基金管理”、“投資管理”字樣的合伙企業共計35.87萬家，但在中基協登記的，含基金管理人和基金產品在內的機構共計2.84萬家。也即，目前納入基金業協會登記備案的機構僅占7.9%。

　　此外，一段時間以來，一些以“基金管理”名義從事私募基金業務的機構違背行業發展規范，誤導、欺詐、利益輸送等損害投資者利益的行為時有發生，甚至出現以“私募基金”為名的非法集資等違法犯罪行為，有損于私募基金行業的聲譽形象和健康發展。

　　這些情況有望進一步改善。

　　目前，協會正在加快開發建設數據信息對接平臺，建成后將實現數據信息全面共享，密切同市場、證監等監管部門的協作配合，提升備案效率，提高準入效率和事中事后監管能力。

　　此外，接近監管層人士也提到，為進一步落實負面清單，提高備案效率，規范私募行業，監管部門相關措施有望近期出臺。

　　信義義務為私募之重

　　私募基金的功能和作用正不斷加強。

　　根據基金業協會數據，截至2019年3季度末，私募基金規模13.63萬億元，公募基金規模13.79萬億元，兩者僅相差1600萬元。

　　從私募在投項目及在投資本金規模來看，各類私募基金境內外在投項目9.18萬個，在投資本金規模是7.32萬億元。

　　隨著私募基金的重要性不斷提高，其健康發展也愈發重要。接近監管層人士表示，私募基金的發展需要機構自身、行業、政府、司法等各方的協調配合，以及各方面體制機制的完善和支持。

　　該接近監管層人士也提到，除此之外，私募基金被納入市場準入負面清單的執行效果也需密切注意，緊密配合相關制度安排，推動行業更高質量發展，為構建有效的市場機制、有活力的微觀主體以及有度的宏觀調控服務。

　　有相關私募人士告訴《華夏時報》記者，對私募領域來講，最重要的就是信義義務。把賣者盡責做到前面，其后要求買者自負。如果做不到賣者盡責，行業內充滿欺詐，投資者不敢把錢交給投資機構，這個行業也無法發展。